Foi publicada a apresentação do “Plano Bienal 2023-2024: Supervisão Baseada em Risco” da Comissão de Valores Mobiliários. Sem grandes mudanças com relação ao biênio anterior, em matéria de PLD/FTP, o plano continua chamando atenção de alguns atores específicos. O primeiro destaque é o fato de o risco de PLD/FTP permanecer em “destaque” na publicação, demonstrando que será um risco priorizado nas próximas ações de supervisão. O Risco n.º 4 é o que engloba os assuntos de PLD/FTP e se desdobra em dois grandes eixos. EIXO 1 – Monitoramento de Intermediários Com foco maior em Corretoras, o primeiro eixo do risco… Continue lendo CVM: Iniciado o ciclo de Supervisão para 2023-2024 →

Assim como fiz no ano passado, vamos praticar um pouco de futurologia aqui e tentar prever o que o ano de 2023 aguarda para o cenário de lavagem de dinheiro e da prevenção. Em primeiro lugar, vamos retomar alguns pontos das previsões para 2022: Vamos, então, para a lista de 2023: Não há dúvidas de que este será o evento do ano. Se nenhuma nova intercorrência adiar a visita, ela deve ocorrer em março de 2023 e o relatório pode sair ainda no primeiro semestre. Alguns pontos esperados: Mercado Imobiliário: ainda sem uma norma decente para cobertura do setor e… Continue lendo Lavagem de Dinheiro e PLDFT em 2023 – Tendências →

O texto de hoje é uma colaboração incrível da Luiza Vaccaro Mello Machado, head de PLD da Stone. Grande profissional do setor e amiga. LinkedIn: https://www.linkedin.com/in/luiza-vaccaro-mello-machado-4116a9ba/?original_referer=https%3A%2F%2Fwww%2Egoogle%2Ecom%2F&originalSubdomain=br A Circular BACEN n.º 3.978/20 entrou em vigor em outubro de 2020 abalando as estruturas de Compliance de instituições do mercado financeiro e de meios de pagamentos. Seguindo as diretrizes do GAFI e a tendência observada em países que já estão mais avançados no tema de prevenção à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo (“PLD-FT”), a Circular BACEN n.º 3.978/20 inovou o arcabouço regulatório de PLD-FT no Brasil ao introduzir a… Continue lendo A Circular 3.978 e a Avaliação de Capacidade Financeira →

Panorama dos números do COAF em 2022 até o final do terceiro trimestre… Continue lendo COAF em Números: Q3/2022 →

Novo Guia de Prevenção à Lavagem no Setor Imobiliário… Continue lendo Lavagem no Setor Imobiliário: novo Guia do GAFI-FATF →