Panorama dos números do COAF em 2022 até o final do terceiro trimestre… Continue lendo COAF em Números: Q3/2022 →

Novo Guia de Prevenção à Lavagem no Setor Imobiliário… Continue lendo Lavagem no Setor Imobiliário: novo Guia do GAFI-FATF →

@pedroasc Pedro Simões, autor do blog, participou hoje da live na Semana ANBIMA de PLDFT para debater o tema da prevenção no mercado de securitização! Fica aqui para quem não conseguiu assistir: https://www.youtube.com/watch?v=cMBX3bAPk-0

Análise do PL dos Criptoativos! Imagem: Reuters… Continue lendo Exchange? A Lei de Cripto vem aí →

No fim de Janeiro, a CVM editou um Ofício-Circular assinado pelo Núcleo de PLDFT, pela Superintendência de Supervisão de Investidores Institucionais e a Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários. No Ofício, o regulador tem por público alvo, de forma especial, os diretores de gestoras de carteiras que respondem pelo cumprimento da Resolução 50, ou seja, os diretores de PLDFT que atuam como administradores de fundos. O recado que é passado, em resumo, é o seguinte: os gestores não podem alegar sigilo bancário (Lei Complementar 105), proteção de dados pessoais (LGPD), ou o cumprimento de segregações informacionais (chinese wall)… Continue lendo Um recado da CVM para os Gestores →