Mais um tema da pauta do dia para agitar o cenário de compliance em matéria de prevenção à lavagem de dinheiro. A recém editada Lei Federal n.º 14.193/2021 traz à luz a Sociedade Anônima do Futebol (SAF), possibilitando a conversão dos clubes em empresas aos moldes das Sociedades Anônimas (sendo, inclusive, a Lei das SA aplicável subsidiariamente). Trata-se de uma verdadeira revolução no cenário esportivo e que começa no futebol por um motivo claro: trata-se do esporte com o maior volume de recursos no cenário nacional. Ao mesmo tempo, as dificuldades dos clubes são bem conhecidas. Sendo associações, nos termos… Continue lendo A Sociedade Anônima do Futebol e as Juntas Comerciais →

Qual será o impacto do open banking para o time de prevenção à lavagem de dinheiro? Veja aqui!… Continue lendo Open Banking e PLDFT →

2021 e a Resolução 36 do COAF não apenas entra em vigor, como já traz uma primeira consequência prática: a Avaliação Eletrônica de Conformidade (AVEC) que, de forma pioneira, “será dirigida aos segmentos de joias, pedras e metais preciosos; de bens de luxo ou de alto valor; e de promoção, intermediação, comercialização, agenciamento ou negociação de direitos de transferência de atletas ou artistas“. O que há de relevante para saber na hora de preencher a avaliação? Seguem algumas dicas: Pela Res. 36, haverá tratamento diferenciado para as empresas a depender de seu porte e do risco que apresentam, ou seja,… Continue lendo A AVEC das Joias, dos Atletas e dos Artistas →

Para quem acompanha o blog, não será estranho ouvir que estamos “atrasados”. O mundo da PLDFT ainda foca, de forma muitas vezes exagerada e indevida, nos controles automáticos (em especial, nos controles de identificação, os famosos “Know Your…”). A perspectiva da abordagem baseada em risco, porém, coloca a identificação como ferramenta, como meio e não como meta, ou seja, como instrumento para avaliação do risco. O foco é o risco. Justamente por isso, o compliance PLDFT se torna mais complexo quanto mais complexo for o negócio, porque os riscos passam a se apresentar em camadas, de formas diversas. Assim, por… Continue lendo Overlap regulatório? O caso FIAGRO →

Saiba o impacto da Avaliação Nacional de Riscos para a sua empresa !… Continue lendo Avaliação Nacional de Riscos 2021 →