Anti-Money Laundering in Brazil / Prevenção à Lavagem de Dinheiro no Brasil
Foi publicada a apresentação do "Plano Bienal 2023-2024: Supervisão Baseada em Risco" da Comissão de Valores Mobiliários. Sem grandes mudanças com relação ao biênio anterior, em matéria de PLD/FTP, o plano continua chamando atenção de alguns atores específicos. O primeiro destaque é o fato de o risco de PLD/FTP permanecer em "destaque" na publicação, demonstrando… Continue lendo CVM: Iniciado o ciclo de Supervisão para 2023-2024
Assim como fiz no ano passado, vamos praticar um pouco de futurologia aqui e tentar prever o que o ano de 2023 aguarda para o cenário de lavagem de dinheiro e da prevenção. Em primeiro lugar, vamos retomar alguns pontos das previsões para 2022: Mudança no perfil de RIFs: a aposta era uma mudança no… Continue lendo Lavagem de Dinheiro e PLDFT em 2023 – Tendências
O texto de hoje é uma colaboração incrível da Luiza Vaccaro Mello Machado, head de PLD da Stone. Grande profissional do setor e amiga. LinkedIn: https://www.linkedin.com/in/luiza-vaccaro-mello-machado-4116a9ba/?original_referer=https%3A%2F%2Fwww%2Egoogle%2Ecom%2F&originalSubdomain=br A Circular BACEN n.º 3.978/20 entrou em vigor em outubro de 2020 abalando as estruturas de Compliance de instituições do mercado financeiro e de meios de pagamentos. Seguindo as… Continue lendo A Circular 3.978 e a Avaliação de Capacidade Financeira
Panorama dos números do COAF em 2022 até o final do terceiro trimestre
Novo Guia de Prevenção à Lavagem no Setor Imobiliário
@pedroasc Pedro Simões, autor do blog, participou hoje da live na Semana ANBIMA de PLDFT para debater o tema da prevenção no mercado de securitização! Fica aqui para quem não conseguiu assistir: https://www.youtube.com/watch?v=cMBX3bAPk-0
Análise do PL dos Criptoativos! Imagem: Reuters
No fim de Janeiro, a CVM editou um Ofício-Circular assinado pelo Núcleo de PLDFT, pela Superintendência de Supervisão de Investidores Institucionais e a Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários. No Ofício, o regulador tem por público alvo, de forma especial, os diretores de gestoras de carteiras que respondem pelo cumprimento da Resolução 50,… Continue lendo Um recado da CVM para os Gestores
As companhias abertas estão sujeitas aos deveres de Prevenção à Lavagem de Dinheiro? Um antigo debate jurídico colocava em questão a possibilidade de toda companhia aberta ser considerada uma instituição financeira, para determinados fins legais, tendo em vista a definição trazida pela Lei de Crimes Financeiros (Lei Federal n.º 7.492/86): "Art. 1º Considera-se instituição financeira,… Continue lendo PLD e as Companhias Abertas
O que esperar para o setor de PLDFT em 2022
AML Brazil / PLD Brasil 