Overlap regulatório? O caso FIAGRO

Para quem acompanha o blog, não será estranho ouvir que estamos "atrasados". O mundo da PLDFT ainda foca, de forma muitas vezes exagerada e indevida, nos controles automáticos (em especial, nos controles de identificação, os famosos "Know Your..."). A perspectiva da abordagem baseada em risco, porém, coloca a identificação como ferramenta, como meio e não… Continue lendo Overlap regulatório? O caso FIAGRO

Avaliação Nacional de Riscos 2021

Saiba o impacto da Avaliação Nacional de Riscos para a sua empresa !

COAF em números – 2021 até agora

Já estamos chegando ao fim do primeiro semestre de 2021 e podemos olhar para os números do COAF para entender as mudanças do cenário do combate à lavagem de dinheiro nos próximos meses e anos. Vamos aos pontos principais: Cartórios O setor regulado pelo Conselho Nacional de Justiça, ou seja, os cartórios, apresenta sinais de… Continue lendo COAF em números – 2021 até agora

Afinal, o que é abordagem baseada em risco?

Já temos 4 normas que tratam de Abordagem Baseada em Risco em matéria de Compliance... mas, afinal, o que é ABR?

A Nova Resolução 36 do COAF

Ano passado, diversos órgãos da Administração Pública Federal iniciaram um projeto de revisão e reorganização de seu arcabouço normativo e não foi diferente com o COAF. O órgão extinguiu normas em desuso e atualizou o panorama Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo para os setores que atendem ao disposto no artigo… Continue lendo A Nova Resolução 36 do COAF

O Cavalo de Troia da OAB

OAB se recusa a regulamentar os deveres de prevenção à lavagem dos advogados

Novas orientações para Gestores de Carteira

É administrador de carteira de valores mobiliários? Fique alerta.

Correspondência Bancária e Lavagem de Dinheiro

Correspondência bancária é uma modalidade contratual que deve crescer com o open banking! Veja como ficam os cuidados com PLDFT

Novo Diretor do IPLD

O Instituto dos Profissionais de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo conta agora com um novo diretor, Pedro Simões, autor deste blog! Pedro irá assumir o posto de Diretor Educacional do Instituto e responderá pelos cursos e capacitações, incluindo formações in-house para empresas reguladas.

CVM mantém PLDFT como foco para 2021-2022

Atenção diretores de CTVM, DTVM e gestores de carteiras!