Novas orientações para Gestores de Carteira

É administrador de carteira de valores mobiliários? Fique alerta.

CVM mantém PLDFT como foco para 2021-2022

Atenção diretores de CTVM, DTVM e gestores de carteiras!

PLDFT – O que esperar em 2021?

Trabalha com PLD? Saiba o que esperar de 2021!

AML Reputacional

Nova parceria anunciada!

FinCEN Leaks – cautela e investigação

FinCEN Leaks: o que podemos melhorar em PLDFT?

Dicas para uma Matriz de Risco PLDFT

Este post foi feito com base em diversas conversas que venho tendo com profissionais de compliance do mercado financeiro e de capitais nos últimos meses, focando especialmente nas dificuldades resultantes das metodologias da Abordagem Baseada em Risco. Como resultado de - e, também, como forma de agradecimento por - todas essas conversas, resolvi listar 10… Continue lendo Dicas para uma Matriz de Risco PLDFT

LGPD em vigor – interfaces com PLD

Anteontem (26 de agosto de 2020), de modo bem brasileiro, a Lei Geral de Proteção de Dados "entrou em vigor". Na verdade, o que aconteceu foi que o Senado entendeu prejudicado o trecho de uma Medida Provisória a qual adiava a entrada em vigor da Lei. Como a MP foi votada, o texto do adiamento… Continue lendo LGPD em vigor – interfaces com PLD

Melhores práticas de compliance no mercado de capitais

Segue o vídeo do evento, na íntegra! Participaram eu e a Cláudia Barrilari, pelo IBCCrim, e Marcus Vinícius, do núcleo PLDFT da CVM. https://www.youtube.com/watch?v=Nf8oSaJODMQ

Comentários esparsos à Lei de Lavagem – 1. Definindo "lavagem"

Introdução ao Blog! Inicio este blog para falar sobre o crime de lavagem de dinheiro e sobre o compliance de prevenção à lavagem - o famoso "compliance PLD". O foco inicial será desenvolver, com calma, uma espécie de comentário à Lei Federal n.º 9.613/98 ("Lei de Lavagem") e às normativas emitidas tanto pelo Conselho de… Continue lendo Comentários esparsos à Lei de Lavagem – 1. Definindo "lavagem"