Anti-Money Laundering in Brazil / Prevenção à Lavagem de Dinheiro no Brasil
Análise do PL dos Criptoativos! Imagem: Reuters
As companhias abertas estão sujeitas aos deveres de Prevenção à Lavagem de Dinheiro? Um antigo debate jurídico colocava em questão a possibilidade de toda companhia aberta ser considerada uma instituição financeira, para determinados fins legais, tendo em vista a definição trazida pela Lei de Crimes Financeiros (Lei Federal n.º 7.492/86): "Art. 1º Considera-se instituição financeira,… Continue lendo PLD e as Companhias Abertas
O que esperar para o setor de PLDFT em 2022
Prevista, a princípio, para ocorrer em meados de 2021, a avaliação do Brasil pelos seus pares no GAFI foi adiada. A visita deve ocorrer apenas no próximo ano. Os frutos do agendamento inicial, porém, já puderam ser percebidos. A preocupação do GAFI com o tema do financiamento do terrorismo é grande e cresceu ainda mais… Continue lendo O Financiamento do Terrorismo no Brasil em 2021
É administrador de carteira de valores mobiliários? Fique alerta.
Atenção diretores de CTVM, DTVM e gestores de carteiras!
Trabalha com PLD? Saiba o que esperar de 2021!
Nova parceria anunciada!
FinCEN Leaks: o que podemos melhorar em PLDFT?
Este post foi feito com base em diversas conversas que venho tendo com profissionais de compliance do mercado financeiro e de capitais nos últimos meses, focando especialmente nas dificuldades resultantes das metodologias da Abordagem Baseada em Risco. Como resultado de - e, também, como forma de agradecimento por - todas essas conversas, resolvi listar 10… Continue lendo Dicas para uma Matriz de Risco PLDFT
AML Brazil / PLD Brasil 