Avaliação Interna de Riscos LDFT

Afinal, o que é risco? Como mensurar o risco de lavagem? Mitigação e prevenção são a mesma coisa?

Comentários Esparsos à Lei de Lavagem – 3. O proveito do crime e o paradigma da ocultação

O que define o objeto da lavagem? O produto do crime ou o proveito do crime?

Webinar: A LGPD e os impactos nos processos de PLD-FT e anticorrupção.

Webinar sobre os impactos da LGPD nos controles de PLDFT e Anticorrupção

FinCEN Leaks – cautela e investigação

FinCEN Leaks: o que podemos melhorar em PLDFT?

Fake news, redes sociais e a reforma da Lei de Lavagem

Deveriam as plataformas digitais implementar controles de Prevenção à Lavagem e Financiamento do Terrorismo?

LGPD em vigor – interfaces com PLD

Anteontem (26 de agosto de 2020), de modo bem brasileiro, a Lei Geral de Proteção de Dados "entrou em vigor". Na verdade, o que aconteceu foi que o Senado entendeu prejudicado o trecho de uma Medida Provisória a qual adiava a entrada em vigor da Lei. Como a MP foi votada, o texto do adiamento… Continue lendo LGPD em vigor – interfaces com PLD

COAF em números: 1º semestre 2020

Análise dos principais números de inteligência e supervisão do COAF em 2020 até agora

A polêmica nota de R$200: um incentivo à lavagem?

Seria a nova nota de R$200,00 um incentivo à lavagem de dinheiro?

iCVM 617: prevenção à lavagem para emissores e prestadores no mercado de capitais

A entrada em vigor iminente da Instrução CVM n.º 617 - que deve ocorrer em 1 de outubro de 2020 - e o pedido de alguns amigos e colegas que atuam no mercado de capitais me motivaram a analisar esta norma, também. O mais relevante e que precisa ser objeto da atenção dos gestores, administradores,… Continue lendo iCVM 617: prevenção à lavagem para emissores e prestadores no mercado de capitais

Melhores práticas de compliance no mercado de capitais

Segue o vídeo do evento, na íntegra! Participaram eu e a Cláudia Barrilari, pelo IBCCrim, e Marcus Vinícius, do núcleo PLDFT da CVM. https://www.youtube.com/watch?v=Nf8oSaJODMQ