Anti-Money Laundering in Brazil / Prevenção à Lavagem de Dinheiro no Brasil
No fim de Janeiro, a CVM editou um Ofício-Circular assinado pelo Núcleo de PLDFT, pela Superintendência de Supervisão de Investidores Institucionais e a Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários. No Ofício, o regulador tem por público alvo, de forma especial, os diretores de gestoras de carteiras que respondem pelo cumprimento da Resolução 50,… Continue lendo Um recado da CVM para os Gestores
Para quem acompanha o blog, não será estranho ouvir que estamos "atrasados". O mundo da PLDFT ainda foca, de forma muitas vezes exagerada e indevida, nos controles automáticos (em especial, nos controles de identificação, os famosos "Know Your..."). A perspectiva da abordagem baseada em risco, porém, coloca a identificação como ferramenta, como meio e não… Continue lendo Overlap regulatório? O caso FIAGRO
AML Brazil / PLD Brasil 