Avaliação Interna de Riscos LDFT

Afinal, o que é risco? Como mensurar o risco de lavagem? Mitigação e prevenção são a mesma coisa?

Dicas para uma Matriz de Risco PLDFT

Este post foi feito com base em diversas conversas que venho tendo com profissionais de compliance do mercado financeiro e de capitais nos últimos meses, focando especialmente nas dificuldades resultantes das metodologias da Abordagem Baseada em Risco. Como resultado de - e, também, como forma de agradecimento por - todas essas conversas, resolvi listar 10… Continue lendo Dicas para uma Matriz de Risco PLDFT

LGPD em vigor – interfaces com PLD

Anteontem (26 de agosto de 2020), de modo bem brasileiro, a Lei Geral de Proteção de Dados "entrou em vigor". Na verdade, o que aconteceu foi que o Senado entendeu prejudicado o trecho de uma Medida Provisória a qual adiava a entrada em vigor da Lei. Como a MP foi votada, o texto do adiamento… Continue lendo LGPD em vigor – interfaces com PLD

COAF em números: 1º semestre 2020

Análise dos principais números de inteligência e supervisão do COAF em 2020 até agora

A polêmica nota de R$200: um incentivo à lavagem?

Seria a nova nota de R$200,00 um incentivo à lavagem de dinheiro?

Circular Bacen 3.978: das Fintechs aos Conglomerados

Análise dos principais requisitos da Circular Bacen 3.978 desde Fintechs a Conglomerados