CVM: Iniciado o ciclo de Supervisão para 2023-2024

Foi publicada a apresentação do "Plano Bienal 2023-2024: Supervisão Baseada em Risco" da Comissão de Valores Mobiliários. Sem grandes mudanças com relação ao biênio anterior, em matéria de PLD/FTP, o plano continua chamando atenção de alguns atores específicos. O primeiro destaque é o fato de o risco de PLD/FTP permanecer em "destaque" na publicação, demonstrando… Continue lendo CVM: Iniciado o ciclo de Supervisão para 2023-2024

Lavagem de Dinheiro e PLDFT em 2023 – Tendências

Assim como fiz no ano passado, vamos praticar um pouco de futurologia aqui e tentar prever o que o ano de 2023 aguarda para o cenário de lavagem de dinheiro e da prevenção. Em primeiro lugar, vamos retomar alguns pontos das previsões para 2022: Mudança no perfil de RIFs: a aposta era uma mudança no… Continue lendo Lavagem de Dinheiro e PLDFT em 2023 – Tendências

COAF em Números: Q3/2022

Panorama dos números do COAF em 2022 até o final do terceiro trimestre

Um recado da CVM para os Gestores

No fim de Janeiro, a CVM editou um Ofício-Circular assinado pelo Núcleo de PLDFT, pela Superintendência de Supervisão de Investidores Institucionais e a Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários. No Ofício, o regulador tem por público alvo, de forma especial, os diretores de gestoras de carteiras que respondem pelo cumprimento da Resolução 50,… Continue lendo Um recado da CVM para os Gestores

Lavagem de Dinheiro e PLDFT em 2022 – tendências

O que esperar para o setor de PLDFT em 2022

Open Banking e PLDFT

Qual será o impacto do open banking para o time de prevenção à lavagem de dinheiro? Veja aqui!

A Circular SUSEP 612/2020

Atua com compliance no mercado de seguros? Capitalização? Saiba oq ue vai mudar em breve com a Circular SUSEP 612!

Correspondência Bancária e Lavagem de Dinheiro

Correspondência bancária é uma modalidade contratual que deve crescer com o open banking! Veja como ficam os cuidados com PLDFT

CVM mantém PLDFT como foco para 2021-2022

Atenção diretores de CTVM, DTVM e gestores de carteiras!

PLDFT – O que esperar em 2021?

Trabalha com PLD? Saiba o que esperar de 2021!