Anti-Money Laundering in Brazil / Prevenção à Lavagem de Dinheiro no Brasil
Foi publicada a apresentação do "Plano Bienal 2023-2024: Supervisão Baseada em Risco" da Comissão de Valores Mobiliários. Sem grandes mudanças com relação ao biênio anterior, em matéria de PLD/FTP, o plano continua chamando atenção de alguns atores específicos. O primeiro destaque é o fato de o risco de PLD/FTP permanecer em "destaque" na publicação, demonstrando… Continue lendo CVM: Iniciado o ciclo de Supervisão para 2023-2024
Assim como fiz no ano passado, vamos praticar um pouco de futurologia aqui e tentar prever o que o ano de 2023 aguarda para o cenário de lavagem de dinheiro e da prevenção. Em primeiro lugar, vamos retomar alguns pontos das previsões para 2022: Mudança no perfil de RIFs: a aposta era uma mudança no… Continue lendo Lavagem de Dinheiro e PLDFT em 2023 – Tendências
Panorama dos números do COAF em 2022 até o final do terceiro trimestre
No fim de Janeiro, a CVM editou um Ofício-Circular assinado pelo Núcleo de PLDFT, pela Superintendência de Supervisão de Investidores Institucionais e a Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários. No Ofício, o regulador tem por público alvo, de forma especial, os diretores de gestoras de carteiras que respondem pelo cumprimento da Resolução 50,… Continue lendo Um recado da CVM para os Gestores
O que esperar para o setor de PLDFT em 2022
Qual será o impacto do open banking para o time de prevenção à lavagem de dinheiro? Veja aqui!
Atua com compliance no mercado de seguros? Capitalização? Saiba oq ue vai mudar em breve com a Circular SUSEP 612!
Correspondência bancária é uma modalidade contratual que deve crescer com o open banking! Veja como ficam os cuidados com PLDFT
Atenção diretores de CTVM, DTVM e gestores de carteiras!
Trabalha com PLD? Saiba o que esperar de 2021!
AML Brazil / PLD Brasil 