Um recado da CVM para os Gestores

No fim de Janeiro, a CVM editou um Ofício-Circular assinado pelo Núcleo de PLDFT, pela Superintendência de Supervisão de Investidores Institucionais e a Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários. No Ofício, o regulador tem por público alvo, de forma especial, os diretores de gestoras de carteiras que respondem pelo cumprimento da Resolução 50,… Continue lendo Um recado da CVM para os Gestores

Lavagem de Dinheiro e PLDFT em 2022 – tendências

O que esperar para o setor de PLDFT em 2022

Open Banking e PLDFT

Qual será o impacto do open banking para o time de prevenção à lavagem de dinheiro? Veja aqui!

A Circular SUSEP 612/2020

Atua com compliance no mercado de seguros? Capitalização? Saiba oq ue vai mudar em breve com a Circular SUSEP 612!

Correspondência Bancária e Lavagem de Dinheiro

Correspondência bancária é uma modalidade contratual que deve crescer com o open banking! Veja como ficam os cuidados com PLDFT

CVM mantém PLDFT como foco para 2021-2022

Atenção diretores de CTVM, DTVM e gestores de carteiras!

PLDFT – O que esperar em 2021?

Trabalha com PLD? Saiba o que esperar de 2021!

Avaliação Interna de Riscos LDFT

Afinal, o que é risco? Como mensurar o risco de lavagem? Mitigação e prevenção são a mesma coisa?

Webinar: A LGPD e os impactos nos processos de PLD-FT e anticorrupção.

Webinar sobre os impactos da LGPD nos controles de PLDFT e Anticorrupção

FinCEN Leaks – cautela e investigação

FinCEN Leaks: o que podemos melhorar em PLDFT?